Branche · Banken und Versicherungen

Event-Software für Banken und VersicherungenBelegen, was die Aufsicht fragt.

Einladen, was die Compliance freigibt, und belegen, was die Aufsicht fragt, von der Kundenveranstaltung bis zur Hauptversammlung. AirLST hält Einladung, Zusage und Teilnahme je Gast, gehostet in Deutschland.

Konfiguration besprechen Regeln der Branche
  1. 1
    Einladung im Corporate Design

    Vorlage zentral, jede Filiale lädt gegen ihr Kontingent ein.

  2. 2
    Teilnahme je Gast

    Einladung, Zusage und Anwesenheit stehen mit Zeitpunkt am Gast.

  3. 3
    Zurück ins CRM

    Zusagen und Teilnahme landen über den Konnektor am Kontakt in Salesforce.

Im Einsatz bei Banken, Versicherungen und Asset Managern
INGBausparkasse Schwäbisch HallDeutsche LeasingflatexDEGIROSparda-BankUniversal Investment
01Bedingungen

Was bei Banken und Versicherungen über Erlaubt und Verboten entscheidet

Fünf Regeln, die jede Plattform, jede Einladung und jede Versammlung durchlaufen. Je Regel, was sie für die Veranstaltung bedeutet, und woher sie kommt.

01

DORA Art. 30: Pflichtinhalte des IKT-Vertrags

Eine Eventplattform mit Kundendaten ist ein IKT-Drittdienstleister. Ihr Vertrag muss Standorte der Datenverarbeitung, Verfügbarkeit, Zugang und Rückgabe der Daten, Service Levels und Kündigungsrechte regeln und steht im Informationsregister bei der BaFin.

Quelle: DORA Art. 30 (springlex)
02

Cloud-Auslagerung nach MaRisk

Für Cloud-Auslagerungen verlangt die Aufsicht Risikoanalyse, Prüfungsrechte, eine Exit-Strategie und Klarheit über den Datenstandort.

Quelle: Bundesbank: Cloud-Auslagerungen
03

Zuwendungen: WpDVerOV § 6 und § 299 StGB

Teilnahme an Konferenzen und Bewirtung unterhalb einer Geringfügigkeitsschwelle sind zulässige nichtmonetäre Zuwendungen; ihre Annahme ist aufzuzeichnen. Darüber gilt das Verbot der Bestechlichkeit im geschäftlichen Verkehr.

Quelle: § 6 WpDVerOV (lxgesetze)
04

§ 37b EStG: Pauschalsteuer je Empfänger

Einladungen sind geldwerte Vorteile. Die Pauschalsteuer beträgt 30 Prozent, höchstens 10.000 Euro je Empfänger und Jahr, und der Empfänger ist zu unterrichten.

Quelle: § 37b EStG (gesetze-im-internet.de)
05

Hauptversammlung und Vertreterversammlung

Die virtuelle Hauptversammlung verlangt Bild- und Tonübertragung, elektronische Stimmabgabe und Rederecht per Video; Genossenschaften ab 1.500 Mitgliedern können eine Vertreterversammlung einrichten (§ 43a GenG).

Quelle: § 118a AktG (gesetze-im-internet.de)

Die Zusammenfassungen sind keine Rechtsberatung; maßgeblich sind Ihre Compliance, Ihr Auslagerungsmanagement und die Aufsicht. Wie AirLST Daten verarbeitet, steht im Trust Center.

02Rollen

Wer einlädt, wer prüft, und was jeder braucht

Compliance

Wer wurde eingeladen, und wer war da?

Einladung, Zusage und Teilnahme stehen mit Zeitpunkt am Gast und lassen sich je Event auswerten.

Zur digitalen Gästeliste
Investor Relations

Wie belege ich die Präsenz der Hauptversammlung?

Anmeldung mit Vertretung, Einlass per QR-Scan und eine Präsenzliste als Export für Protokoll und Notariat.

Zur Lösung Hauptversammlungen
Vertrieb und Filialen

Wie laden 40 Filialen einheitlich ein?

Eine Vorlage im Corporate Design, jede Filiale mit eigenem Kontingent, die Zentrale sieht den Gesamtstand.

Zum Einladungsmanagement
Auslagerungsmanagement

Was trage ich ins DORA-Register ein?

Hosting in Deutschland bei AWS, vertraglich vereinbarte Service Levels und die Nachweise des Hosters; die Belege stehen im Trust Center.

Zur Informationssicherheit
03Anlässe

Typische Anlässe bei Banken und Versicherungen

Wie der Anlass in AirLST abläuft, steht auf der verlinkten Seite. Hier nur, warum er in dieser Branche vorkommt.

Haupt- und VertreterversammlungEinladung mit Frist, Legitimation, Präsenz und Abstimmung; 2025 tagten 65 Prozent der untersuchten Gesellschaften in Präsenz.Zur Lösung →KundenveranstaltungKundenabend der Filiale mit Bewirtung unterhalb der Zuwendungsgrenzen, jede Teilnahme belegt.Zur Lösung →Roadshow und VertriebstagungTermine in mehreren Städten oder ein Tag für Vermittler und Partner, mit Programm und Hotel.Zur Lösung →Hospitality mit NachweisLoge oder Sportevent für Geschäftskunden, mit Nachweis je Gast nach § 37b.Zur Lösung →
04Produkt

Was die Branche verlangt und wie AirLST es liefert

Standard heißt: im Produkt und auf der Funktions- oder Lösungsseite belegt. Sonderausfertigung heißt: AirLST setzt es im Projekt für Sie um, Umfang und Aufwand klären wir im Gespräch.

AnforderungStandardSonderausfertigungMehr dazu
Einladung, Zusage, Teilnahme je GastJeder Schritt steht mit Zeitpunkt am Gast; Shows und No-Shows kommen beim Scan in Echtzeit dazu.–Digitale Gästeliste
Hauptversammlung mit PräsenzlisteFristgerechte Einladung, Anmeldung mit Vertretung, Einlass per QR-Scan, Präsenzliste als Export.–Hauptversammlungen
Online-AbstimmungEigene Abstimmung für Hauptversammlungen mit Zustimmung, Ablehnung und Enthaltung.–Hauptversammlungen
Kontingente je FilialeVorlage zentral im Corporate Design, jede Filiale lädt gegen ihr Kontingent ein.–Einladungsmanagement
Anbindung an Salesforce und HubSpotREST-API und Konnektoren zu Salesforce und HubSpot; SAP und Microsoft Dynamics sind anbindbar.–API und Integrationen
Nachweis je Einladung nach § 37bWer eingeladen war und teilgenommen hat, als Grundlage für die Pauschalsteuer.–Nachweis § 37b
DORA-VertragsanhangEinen Vertragsanhang mit den Inhalten nach Art. 30 DORA und den Daten für Ihr Informationsregister erstellt AirLST mit Ihnen im Projekt.–Informationssicherheit
Compliance-Freigabe vor dem VersandEine Freigabestufe mit Wertgrenze, bevor eine Einladung rausgeht, setzt AirLST als Sonderausfertigung um.–Individuelle Entwicklung
Bewirtung je Gast und SummenprüfungWert je Einladung und die Prüfung der 10.000-Euro-Grenze je Empfänger über das Jahr setzt AirLST als Sonderausfertigung um.–Individuelle Entwicklung
Eigener Zugang je FilialeSoll jede Filiale nur ihre eigenen Gäste sehen, setzt AirLST das als Sonderausfertigung um.–Individuelle Entwicklung
Single Sign-onAnmeldung über Ihren Identitätsanbieter setzt AirLST als Sonderausfertigung über die Integration Services um.–Integration Services

Sicherheit und Datenschutz

  • TISAX-geprüft

    AirLST ist nach TISAX geprüft, dem Standard der Automobilindustrie für Informationssicherheit.

    TISAX bei AirLST
  • Hosting in Deutschland

    Die Plattform läuft bei Amazon Web Services in Deutschland. Die Infrastruktur von AWS ist nach ISO/IEC 27001, SOC 2 und BSI C5 zertifiziert; das sind Nachweise des Hosting-Anbieters, nicht von AirLST.

    Hosting
  • DSGVO und AV-Vertrag

    Die Verarbeitung folgt der DSGVO, mit Auftragsverarbeitungsvertrag; die aktuelle Liste der Unterauftragsverarbeiter erhalten Sie damit.

    DSGVO
  • Unterschrift am Gast

    Einwilligungen und NDAs werden digital unterschrieben und am Gastdatensatz gespeichert; der Einlass sieht beim Scan, ob die Unterschrift vorliegt.

    Einlassmanagement
Kostenpflichtige EventsStripeMolliePayPal

Tickets und Gebühren bezahlen Gäste im Anmeldeformular über Stripe, Mollie oder PayPal. Die Erlöse gehen direkt auf Ihr Konto, Kartendaten bleiben beim Anbieter.

Event-Ticketing
05Konfiguration

So stellen Banken und Versicherungen AirLST typischerweise ein

  1. 01

    Vorlage zentral, Einladung dezentral

    Einladung und Anmeldeseite im Corporate Design, Filialen laden gegen ihr Kontingent ein.

  2. 02

    Pflichtfelder je Anlass

    Kundennummer, Aktionärs- oder Mitgliedsnummer, Vertretung als eigene Felder der Anmeldung.

  3. 03

    Einlass mit Präsenz

    QR-Scan am Eingang, Präsenzliste in Echtzeit und als Export.

  4. 04

    Abstimmung bei Versammlungen

    Online-Abstimmung mit Zustimmung, Ablehnung und Enthaltung.

  5. 05

    Teilnahme ins CRM

    Status je Gast per Konnektor an Salesforce oder HubSpot.

06Beweis

Im Einsatz bei Banken, Versicherungen und Asset Managern

Case Study · Interhyp30Events, 4.000 Teilnehmende

Wiederkehrende Events mit einem Design-Modell

Anpassbare Landingpages, Umfragen und Corporate Design für 30 Events im Jahr.

Case Study lesen
Kunden aus Banken und Versicherungen
  • Bausparkasse Schwäbisch Hall
  • Deutsche Leasing
  • flatexDEGIRO
  • ING
  • Sparda-Bank
  • Sparkasse Mittelthüringen
  • Sparkasse Pforzheim Calw
  • Stadtsparkasse Augsburg
  • Universal Investment

Projekte und Zahlen in den Referenzen und Case Studies. Logos wie auf der Startseite, dieselbe Datenquelle.

Die Eventplattform steht im Register

Seit dem 17. Januar 2025 gilt DORA. Banken und Versicherer führen ein Informationsregister über ihre IKT-Drittdienstleister und melden es der BaFin (BaFin). Eine Eventplattform, die Kundendaten verarbeitet, gehört dazu, mit den Vertragsinhalten nach Art. 30. Das macht aus der Softwareauswahl eine Frage für Auslagerungsmanagement und IT, nicht nur für das Marketing.

Hauptversammlungen kehren in den Saal zurück

Laut HV-Report der DSW tagten 2025 65 Prozent der untersuchten Gesellschaften in Präsenz, 77 Indexgesellschaften virtuell; nur 69 Prozent der virtuellen Versammlungen liefen ohne Störung (DSW-HV-Report 2025, PDF). Präsenz heißt: Legitimation am Eingang, Präsenzliste, Vertretungen und Abstimmung, alles mit Nachweis für Protokoll und Notariat.

Die Präsenzliste ist kein Nebenprodukt. Sie ist das Protokoll.

Jede Einladung ist eine Zuwendung

Ob Kundenabend, Seminar oder Loge: Für die Bank ist die Einladung eine Zuwendung, die nach WpDVerOV aufzuzeichnen ist (§ 6 WpDVerOV) und nach § 37b EStG versteuert werden kann (§ 37b EStG). AirLST hält dafür je Gast, wer eingeladen war und teilgenommen hat; Wertgrenzen und Freigaben setzen wir im Projekt um, über individuelle Entwicklung.

Wie die Generalversammlung einer Genossenschaftsbank durch gewählte Vertreter funktioniert: Glossar Vertreterversammlung.

08FAQ

Häufige Fragen zur Event-Software für Banken und Versicherungen

Was gehört in den DORA-Vertrag mit einer Eventplattform?
Eine Eventplattform, die Kundendaten verarbeitet, ist ein IKT-Drittdienstleister. Art. 30 Abs. 2 DORA nennt die Pflichtinhalte des Vertrags, darunter die Standorte der Datenverarbeitung, Verfügbarkeit, Zugang und Rückgabe der Daten, Service Levels und Kündigungsrechte (DORA Art. 30); der Vertrag gehört ins Informationsregister bei der BaFin (BaFin). AirLST hostet in Deutschland und vereinbart Service Levels vertraglich; einen Vertragsanhang mit den DORA-Inhalten erstellen wir mit Ihnen im Projekt.

Darf eine Bank Kunden zu einer Veranstaltung einladen?
Ja, in Grenzen. Nach § 6 Abs. 1 WpDVerOV gelten die Teilnahme an Konferenzen und Seminaren und eine Bewirtung unterhalb einer Geringfügigkeitsschwelle als zulässige nichtmonetäre Zuwendungen; die Annahme ist aufzuzeichnen (§ 6 WpDVerOV). Zusätzlich gilt § 299 StGB. Wer eingeladen wurde, zugesagt hat und da war, steht in AirLST am Gast; die Bewirtung je Gast erfassen wir als Sonderausfertigung.

Wie wird § 37b EStG bei Kundenevents dokumentiert?
Die Pauschalsteuer beträgt 30 Prozent, höchstens 10.000 Euro je Empfänger und Jahr, und der Empfänger ist zu unterrichten (§ 37b EStG). Dafür braucht es je Gast, wer da war und was er erhalten hat. Den Nachweis je Einladung beschreibt die Lösung Nachweis nach § 37b; eine Summenprüfung je Empfänger über das Jahr setzt AirLST als Sonderausfertigung um.

Kann AirLST eine Hauptversammlung oder Vertreterversammlung abbilden?
Ja: fristgerechte Einladung, Anmeldung mit Vertretung, Einlass per QR-Scan, Präsenzliste als Export für Protokoll und Notariat und eine eigene Online-Abstimmung mit Zustimmung, Ablehnung und Enthaltung; den Ablauf beschreibt die Lösung Hauptversammlungen. Für die virtuelle Hauptversammlung nach § 118a AktG mit Bild- und Tonübertragung arbeiten Sie mit Ihrem Übertragungsdienstleister; die Anbindung setzen wir im Projekt um.

Können Filialen ihre eigenen Kunden einladen?
Ja. Die Vorlage im Corporate Design wird zentral angelegt; jede Filiale lädt ihre Kunden gegen ihr eigenes Kontingent ein, die Zentrale sieht den Gesamtstand. Soll jede Filiale einen eigenen Zugang bekommen, in dem sie nur ihre Gäste sieht, setzt AirLST das als Sonderausfertigung um.

Wie organisiert ein Finanzdienstleister viele Events im Jahr?
Mit einem Design-Modell für alle Landingpages und Umfragen nach jedem Event. Interhyp setzt so 30 wiederkehrende Events mit 4.000 Teilnehmenden um, nachzulesen in der Case Study Interhyp.
Events einfach möglich machen

Jede Einladung belegt. Jede Versammlung protokolliert.

Wir zeigen Ihnen in 15 Minuten, wie Einladung, Präsenz und Abstimmung in AirLST zusammenarbeiten, und was wir für DORA und Compliance-Freigaben im Projekt bauen.

Konfiguration besprechen Case Study Interhyp lesen